55-决策与变更记录 Template v1.0 | 第8章 决策要点与签署

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第8章 决策要点与签署

I. 章节目标与范围（强制）

• 固化可执行的决策结论与签署链，明确覆盖范围、例外与退出条件，使之可被审计、回放与对外通告复用。
• 与第4章状态机、第5章方案对比、第6章影响评估、第7章回滚闭环保持一致；所有引用按“卷名 + 版本 + 锚点（S/P/M/I）”。

II. 决策陈述最小集（强制，逐项必须给出）

• 裁定（Decision）：一句话主语谓语宾语式表述（做/不做/暂缓）。
• 覆盖范围（Scope）：对象清单（卷/模块/接口/数据契约/地域/批次）。
• 生效信息（Effective）：生效日期、灰度/放量策略、到期/复核时间点（若有）。
• 不做清单（Non-Do）：明确排除项与暂缓项。
• 例外与豁免（Exceptions/Waivers）：例外条件、适用范围、期限与复评门禁。
• 退出条件（Exit）：触发器、撤销/回退路径与再实施前置门禁。
• 依赖与锚点（Dependencies）：受影响的 S/P/M/I 锚点与系统组件列表。
• 门禁与监控（Gates & Monitoring）：通过线、观察窗口、统计口径与脚本定位。
• 沟通与通告（Comms）：内外部告知对象、渠道与时间线。
• 审计要素（Audit）：证据清单、哈希、版本与导出工件（yaml/json/pdf）。

III. 签署角色与权限（RACI，强制）

• Requester：提交动因/证据与建议裁定。
• Reviewer：出具一致性/风险/影响意见（强否决权）。
• Approver/Owner：最终裁定与生效签署，对例外/豁免负最终责任。
• Implementer：实施与验证签署（对执行有效性负责）。
• Auditor：对引用、量纲校核、门禁与审计轨签署。

IV. 生效条件与附带条款（强制）

• 硬条件：所有硬门禁通过（如 gate_accuracy>=0.99@7d、compat_rate>=0.995@replay），审计包齐备。
• 软条件：允许在限定窗口内达成，必须由 Approver/Owner 署名并记录补偿措施。
• 有效期/复核点：到期自动进入复核流程，未通过则触发退出条件。

V. 例外与豁免管理（强制）

1. 结构化记录：例外名称、理由、适用域、时限、复评门禁、责任人。
2. 例外不得改变计量口径与路径/测度定义；若涉及到达时表达，仍需遵循：
   • T_arr = ( 1 / c_ref ) * ( ∫ n_eff d ell ) 或
   • T_arr = ( ∫ ( n_eff / c_ref ) d ell )，并同段声明 gamma(ell) 与 d ell。
3. 例外到期自动失效或进入复评。

VI. 退出条件与撤销流程（强制）

• 退出触发器（示例）：gate_accuracy<0.98@7d、gate_latency>2h@7d、incident_level≥2。
• 撤销步骤：按第7章回滚流程执行；撤销完成后更新本章签署页并生成 RollbackReport。

VII. 决策签署页模板（可直接拷贝）

A. 人读签署页

1. DR 编号：DR-YYYY-NNNN
2. 决策结论：……
3. 覆盖范围：……
4. 不做清单：……
5. 生效信息：生效日期：YYYY-MM-DD；灰度：X%/day；复核：YYYY-MM-DD
6. 例外/豁免：名称—域—期限—复评门禁
7. 退出条件：触发器与回退路径
8. 依赖与锚点："EFT.WP.Core.Equations v1.1:S20-1"、"EFT.WP.Core.Metrology v1.0:check_dim" …
9. 门禁与监控：gate_accuracy>=0.99@7d、gate_latency<=2h@7d …
10. 签署：
    • Requester：____ 日期：____
    • Reviewer：____ 日期：____
    • Approver/Owner：____ 日期：____
    • Implementer：____ 日期：____
    • Auditor：____ 日期：____

B. 机读签署清单（YAML；JSON 等价）

signoff:

decision_id: "DR-2025-0123"

conclusion: "Adopt general T_arr form; record constant-factoring as exception."

scope:

volumes: ["Core.Equations","Core.Metrology"]

modules: ["pipeline.arrival_time"]

contracts: ["api.metrics.v2","dataspec.arrival_time"]

effective:

start: "2025-10-01"

rollout: { pace: "10%/day", regions: ["EU","APAC"] }

review_at: "2025-11-01"

non_do:

- "No change to API v1 consumers during rollout window"

exceptions:

- name: "Constant factoring allowed in Segment-L2"

domain: ["region:L2"]

until: "2025-10-31"

recheck_gates: ["compat_rate>=0.995@replay"]

owner: "Approver/Owner"

exits:

triggers: ["gate_accuracy<0.98@7d","incident_level>=2"]

rollback_ref: "RB-Playbook:v2"

dependencies:

anchors:

- "EFT.WP.Core.Equations v1.1:S20-1"

- "EFT.WP.Core.Metrology v1.0:check_dim"

gates:

hard: ["gate_accuracy>=0.99@7d","compat_rate>=0.995@replay"]

soft: ["unit_cost<=1.0x@30d"]

monitoring: ["gate_latency<=2h@7d","data_drift<=0.03@14d"]

communication:

internal: ["oncall","owner","auditor","release_mgr"]

external: { channels: ["status_page","mailing_list"], window: "T+2h" }

signers:

requester: { name: "", signed_at: "YYYY-MM-DD" }

reviewer: { name: "", signed_at: "YYYY-MM-DD" }

approver: { name: "", signed_at: "YYYY-MM-DD" }

implementer:{ name: "", signed_at: "YYYY-MM-DD" }

auditor: { name: "", signed_at: "YYYY-MM-DD" }

audit_artifacts:

exports: ["yaml","json","pdf"]

evidence_hash: "sha256:…"

VIII. 人读 × 机读对位（强制）

IX. 示例（最小填写，可直接拷贝）

signoff:

decision_id: "DR-2025-0188"

conclusion: "Generalize T_arr; keep v1 adapter for 30 days."

scope: { volumes:["Core.Equations"], modules:["pipeline.arrival_time"] }

effective: { start:"2025-10-05", rollout:{ pace:"20%/day" }, review_at:"2025-11-05" }

non_do: ["No schema changes to api.metrics.v1"]

exceptions:

- { name:"L2 constant factoring", domain:["region:L2"], until:"2025-10-31", recheck_gates:["compat_rate>=0.995@replay"], owner:"Approver/Owner" }

exits: { triggers:["gate_accuracy<0.98@7d"], rollback_ref:"RB-Playbook:v2" }

dependencies:

anchors: ["EFT.WP.Core.Equations v1.1:S20-1","EFT.WP.Core.Metrology v1.0:check_dim"]

gates:

hard: ["gate_accuracy>=0.99@7d"]

monitoring: ["gate_latency<=2h@7d"]

communication: { internal:["oncall","owner","auditor"], external:{ channels:["status_page"] } }

signers:

requester: { name:"Alice", signed_at:"2025-09-27" }

reviewer: { name:"Bob", signed_at:"2025-09-27" }

approver: { name:"Carol", signed_at:"2025-09-27" }

implementer:{ name:"Diego", signed_at:"2025-09-28" }

auditor: { name:"Erin", signed_at:"2025-09-28" }

audit_artifacts: { exports:["yaml","json","pdf"], evidence_hash:"sha256:…" }

X. 交叉引用体例（强制）

1. 文内固定写法：“见《<卷名> vX.Y》Ch.x S/P/M/I…”，优先锚点而非整卷。
2. 在记录单 references.see 中提供机读清单（示例）：
   • "EFT.WP.Core.Terms v1.0:P10-3"
   • "EFT.WP.Core.Equations v1.1:S20-1"
   • "EFT.WP.Core.Metrology v1.0:check_dim"
   • "EFT.WP.Core.DataSpec v1.0:I30-2"